"Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria"                                                                                                                                                     UIT=S/.3700 Cambio: S/. 2.663 V: S/. 2.666
TRAMITES ADMINISTRATIVOS                                                                                   SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES (SBS)    Documento: Resolucion SBS Nº 3082-2011  Fecha: 11/3/2011       1 EVALUAR EL INGRESO DE NUEVAS EMPRESAS SUPERVISADAS          1.1 AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN DE LAS EMPRESAS REFERIDAS EN EL ARTÍCULO 16º DE LA LEY Nº 26702: EMPRESAS DE OPERACIONES MÚLTIPLES, EMPRESAS DE SEGUROS, BANCOS DE INVERSIÓN Y EMPRESAS ESPECIALIZADAS          1.2 AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN DE UNA AFP          1.3 AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS SUBSIDIARIAS DE LAS EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO Y DEL SISTEMA DE SEGUROS          1.4 AUTORIZACIÓN PARA EL ESTABLECIMIENTO DE SUCURSALES DE EMPRESAS DE LOS SISTEMAS FINANCIERO Y DE SEGUROS DEL EXTERIOR          1.5 AUTORIZACIÓN PARA CONSTITUIR ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO          1.6 AUTORIZACIÓN PARA CONSTITUIR EMPRESAS DE TRANSFERENCIA DE FONDOS          1.7 AUTORIZACIÓN PARA CONSTITUIR EMPRESAS DE TRANSPORTE, CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE NUMERARIO          1.8 AUTORIZACIÓN PARA CONSTITUIR EMPRESAS EMISORAS DE TARJETAS DE CRÉDITO Y/O DE DÉBITO          1.9 AUTORIZACIÓN DE REPRESENTANTES DE EMPRESAS NO ESTABLECIDAS EN EL PAÍS      2 EVALUAR LAS AUTORIZACIONES DE TRANSFORMACIÓN, FUSIÓN, ESCISIÓN, REORGANIZACIÓN, APERTURA, TRASLADO, CIERRE, DE OFICINAS Y LOCALES DE EMPRESAS SUPERVISADAS.          2.1 SISTEMA FINANCIERO                          2.1.1 Autorización de apertura de las oficinas de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros (*)                          2.1.2 Autorización de traslado de las oficinas de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.1.3 Autorización de conversión de las oficinas de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.1.4 Autorización de cierre de oficinas de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.1.5 Autorización para apertura, traslado y cierre de sucursales de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.1.6 Autorización para el uso de locales compartidos de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.1.7 Autorización para operar con cajeros corresponsales                          2.1.8 Autorización de conversión de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.1.9 Autorización de procesos de reorganización societaria para empresas del sistema financiero y de seguros                          2.1.10 Autorización para la transformación de sucursales de empresas de los sistemas financiero y de seguros del exterior en operación en empresas con personería jurídica propia                          2.1.11 Apertura, conversión y traslado de almacén propio de los almacenes generales de depósito                          2.1.12 Cierre de almacén propio de los almacenes generales de depósito                          2.1.13 Reorganización societaria o disolución voluntaria de los almacenes generales de depósito                          2.1.14 Autorización de adecuación de empresas de transferencia de fondos                          2.1.15 Reorganización societaria y disolución voluntaria de las empresas de transferencia de fondos                          2.1.16 Cese de operaciones de transferencia de fondos                          2.1.17 Autorización para constituir patrimonios autónomos de seguro de crédito y para establecer coberturas o fondos de contingencias a favor de los depositantes y titulares o usuarios de tarjetas de crédito o debito u otros servicios          2.2 SISTEMA ASEGURADOR                          2.2.1 Autorización de conversión de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.2.2 Autorización de apertura de oficinas de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.2.3 Autorización de traslado de oficinas de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.2.4 Autorización de conversión de oficinas de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.2.5 Autorización de cierre de oficinas de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.2.6 Autorización para apertura, traslado y cierre de sucursales de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.2.7 Autorización para el uso de locales compartidos de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          2.2.8 Autorización de procesos de reorganización societaria para empresas del sistema financiero y de seguros          2.3 SISTEMA PRIVADO DE PENSIONES                          2.3.1 Autorización de fusión de afp      3 EVALUAR SOLICITUDES DE AUTORIZACIÓN DE OPERACIONES DE EMPRESAS EN OPERACIÓN          3.1 SISTEMA FINANCIERO                          3.1.1 Opinión favorable para la emisión de letras hipotecarias de las empresas del sistema financiero                          3.1.2 Autorización para otorgar préstamos subordinados - empresas de operaciones múltiples y cofide                          3.1.3 Opinión favorable para la emisión de bonos hipotecarios de las empresas del sistema financiero                          3.1.4 Prórroga para la enajenación de bienes adjudicados y recuperados por empresas del sistema financiero                          3.1.5 Autorización para la participación como fideicomitentes de las empresas referidas en el artículo 16º de la ley nº 26702: empresas de operaciones múltiples, empresas de seguros, bancos de inversión y empresas especializadas                          3.1.6 Autorización para la transferencia y adquisición de cartera realizadas por las empresas de operaciones múltiples comprendidas en el literal a del artículo 16° de la ley general, empresas de factoring, empresas administradoras hipotecarias,empresas de arrendamiento financiero, empresas afianzadoras y de garantía,banco de la nación, banco agropecuario (agrobanco), corporación financiera de desarrollo (cofide) y fondo mivivienda ( vigente desde junio 2013 ) autorización para la transferencia y adquisición de cartera realizadas por las empresas de operaciones múltiples y empresas de arrendamiento financiero consideradas en el artículo 16° de la ley general.( vigente hasta mayo 2013 )                          3.1.7 Autorizacion para operar con productos financieros derivados con fines de negociacion aplicable a empresas del sistema financiero.                          3.1.9 Autorización para adquirir acciones en el proceso de apertura del accionariado de las cajas municipales de ahorro y crédito                          3.1.10 Autorización para transferencia de acciones por encima del 10% del capital social para empresas del sistema financiero, de seguros y etfs                          3.1.11 Autorización de modificación de estatuto social                          3.1.12 Autorización para la conservación y sustitución de archivos de los supervisados mediante la tecnología de microformas                          3.1.13 Autorización a las cmacs para realizar las operaciones previstas enlos incisos d),f), g) y l) del artículo 5º del decreto supremo nº 157-90-ef                          3.1.14 Autorización excepcional de aumento de capital social mediante fusión o conversión de obligaciones en acciones, aporte de inmuebles o cualquier otra modalidad, para las empresas del sistema financiero y de seguros                          3.1.15 Autorización para reducción del capital social o la reserva legal de las empresas del sistema financiero y de seguros                          3.1.16 Autorización a las empresas del sistema financiero para comprar acciones de bancos u otras instituciones del exterior por encima del 3% del patrimonio del receptor, con el fin de otorgar alcance internacional a sus actividades                          3.1.17 Autorización para modificar o resolver el contrato de fideicomiso cuando el fideicomisario es indeterminado                          3.1.18 Autorización de ampliación del límite individual de bienes recibidos en depósito financiero de los almacenes generales de depósito                          3.1.19 Autorización para la ampliación de operaciones de las empresas de operaciones múltiples del sistema financiero                          3.1.21 Autorización para la transferencia de bienes adjudicados y recuperados y de derechos derivados de fideicomisos compuestos por bienes adjudicados por parte de empresas de operaciones múltiples y empresas de arrendamiento financiero consideradas en el artículo 16° de la ley general, banco de la nación, banco agropecuario, cofide, y fogapi, a favor de vinculados                          3.1.22 Autorización para el traslado de bienes adjudicados y recuperados, al activo fijo de empresas de operaciones múltiples y empresas de arrendamiento financiero consideradas en el artículo 16° de la ley general, banco de la nación, banco agropecuario, cofide y fogapi                          3.1.23 Pronunciamiento sobre la emisión de instrumentos representativos de deuda subordinada - empresas del sistema financiero                          3.1.24 Autorización para contraer préstamos subordinados - empresas del sistema financiero                          3.1.25 Autorizaciones especiales para la subcontratación significativa de las funciones de auditoría interna                          3.1.26 Autorización para presentar el plan de trabajode auditoría basado en riesgos (pbr)                          3.1.28 Autorización para la extensión del plazo máximo de fideicomisos de las empresas del sistema financiero y de seguros                          3.1.29 Autorización para la transferencia y adquisición de cartera realizadas por las empresas de operaciones múltiples comprendidas en el literal a del artículo 16° de la ley general, empresas de factoring, empresas administradoras hipotecarias,empresas de arrendamiento financiero, empresas afianzadoras y de garantía,banco de la nación, banco agropecuario (agrobanco), corporación financiera de desarrollo (cofide) y fondo mivivienda ( vigente desde junio 2013 ) autorización para la transferencia y adquisición de cartera realizadas por las empresas de operaciones múltiples y empresas de arrendamiento financiero consideradas en el artículo 16° de la ley general.( vigente hasta mayo 2013 )                          3.1.30 Autorización para operar con productos financieros derivados para empresas bancarias, cofide, fondo mivivienda, empresas especializadas y empresas de operaciones múltiples no bancarias                          3.1.31 Solicitud de rectificación de datos de identificación personal en la central de riesgos de la sbs                          3.1.32 Autorización para utilizar el método de modelos internos para el cálculo del requerimiento de patrimonio efectivo por riesgo de mercado                          3.1.33 Autorización para utilizar métodos basados en calificaciones internas para el cálculo del requerimiento de patrimonio efectivo por riesgo de crédito                          3.1.34 Autorización para inclusión de productos bajo el régimen simplificado de debida diligencia en el conocimiento del cliente                          3.1.35 Autorizaciones especiales sobre la gestión integral de riesgos                          3.1.36 Opinión favorable para la emisión de bonos hipotecarios cubiertos (bhc) de las empresas del sistema financiero                          3.1.37 Autorizacion para operar con productos financieros derivados con fines de cobertura aplicable a empresas del sistema financiero.                          3.1.38 Incorporación de categorías y/o denominaciones de comisiones aplicables a productos financieros          3.2 SISTEMA ASEGURADOR                          3.2.1 Opinión favorable sobre emisión en serie de instrumentos financieros para empresas del sistema financiero y de seguros                          3.2.2 Autorización para la emisión de instrumentos representativos de deuda subordinada de las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros                          3.2.3 Autorización para contraer préstamos subordinados - empresas del sistema de seguros                          3.2.4 Autorización para la extensión del plazo máximo de fideicomisos para empresas del sistema financiero y de seguros                          3.2.5 Autorización para la participación como fideicomitentes de las empresas referidas en el artículo 16º de la ley nº 26702: empresas de operaciones múltiples, empresas de seguros, bancos de inversión y empresas especializadas                          3.2.6 Autorización para que las empresas de seguros y/o de reaseguros emitan fianzas, realicen comisiones de confianza y encargos fiduciarios                          3.2.7 Autorización para la transferencia y adquisición de cartera realizadas por las empresas de operaciones múltiples comprendidas en el literal a del artículo 16° de la ley general, empresas de factoring, empresas administradoras hipotecarias,empresas de arrendamiento financiero, empresas afianzadoras y de garantía,banco de la nación, banco agropecuario (agrobanco), corporación financiera de desarrollo (cofide) y fondo mivivienda ( vigente desde junio 2013 ) autorización para la transferencia y adquisición de cartera realizadas por las empresas de operaciones múltiples y empresas de arrendamiento financiero consideradas en el artículo 16° de la ley general.( vigente hasta mayo 2013 )                          3.2.8 Autorización para transferencia de acciones por encima del 10% del capital social para empresas del sistema financiero, de seguros y etfs                          3.2.9 Autorización de modificación de estatuto social                          3.2.10 Autorización para la conservación y sustitución de archivos de los supervisado mediante la tecnología de microformas                          3.2.11 Inscripción en el registro de pólizas y notas técnicas                          3.2.12 Autorización excepcional de aumento de capital social mediante fusión o conversión de obligaciones en acciones, aporte de inmuebles o cualquier otra modalidad, para las empresas del sistema financiero y de seguros                          3.2.13 Autorización para reducción del capital social o la reserva legal de las empresas del sistema financiero y de seguros                          3.2.15 Prórroga del plazo para el consentimiento de siniestros                          3.2.17 Autorizaciones especiales para la subcontratación significativa de las funciones de auditoría interna                          3.2.18 Autorización para presentar el plan de trabajode auditoría basado en riesgos (pbr)                          3.2.19 Autorización para operar con productos financieros derivados para empresas de seguros                          3.2.20 Autorización para la transferencia y adquisición de cartera realizadas por las empresas de operaciones múltiples comprendidas en el literal a del artículo 16° de la ley general, empresas de factoring, empresas administradoras hipotecarias,empresas de arrendamiento financiero, empresas afianzadoras y de garantía,banco de la nación, banco agropecuario (agrobanco), corporación financiera de desarrollo (cofide) y fondo mivivienda ( vigente desde junio 2013 ) autorización para la transferencia y adquisición de cartera realizadas por las empresas de operaciones múltiples y empresas de arrendamiento financiero consideradas en el artículo 16° de la ley general.( vigente hasta mayo 2013 )                          3.2.21 Ampliación de ramos de seguros                          3.2.22 Autorización para comercializar productos de seguros mediante comercializadores                          3.2.23 Autorización para comercializar productos de seguros mediante puntos de venta                          3.2.24 Autorización para comercializar productos de seguros mediante sistemas de comercialización a distancia                          3.2.25 Autorización excepcional para la contratación de reaseguros con reaseguradores extranjeros                          3.2.26 Autorizaciones especiales sobre la gestión integral de riesgos          3.3 SISTEMA PRIVADO DE PENSIONES                          3.3.1 Cambio de denominación social o logotipo de una afp                          3.3.2 Apertura de agencias de una afp                          3.3.3 Cambio de dirección de una agencia de afp en una misma localidad                          3.3.4 Cierre de agencia de una afp                          3.3.5 Apertura de oficinas de asesoramiento previsional de una afp                          3.3.6 Cierre de oficinas de asesoramiento previsional de las afp                          3.3.7 Cambio de dirección de oficinas de asesoramiento previsional de las afp en una misma localidad                          3.3.8 Autorización de funcionamiento de puesto móvil de afp para la orientación y atencion temporal, cuyos puestos móviles han sido suspendidos o cancelados con anterioridad                          3.3.9 Autorización de modificación de estatuto social                          3.3.10 Otorgamiento de categoría de riesgo equivalente para instrumentos de inversión en el sistema privado de pensiones                          3.3.11 Aprobación de modalidades básicas y/o complementarias o productos y/o servicios del sistema privado de pensiones                          3.3.12 Acogimiento al régimen de clasificación especial de valores mobiliarios que pueden ser adquiridos por la cartera administrada por las afp                          3.3.13 Aprobación de las bases del concurso para seleccionar a la empresa de seguros que administre riesgos de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio del sistema privado de pensiones                          3.3.14 Autorizaciones especiales para la subcontratación significativa de las funciones de auditoría interna                          3.3.15 Autorización para presentar el plan de trabajode auditoría basado en riesgos (pbr)                          3.3.16 Autorizaciones especiales sobre la gestión del riesgo operacional                          3.3.17 Autorización del procesamiento principal en el exterior                          3.3.18 Autorización para utilizar el método estándar alternativo para el cálculo del requerimiento de patrimonio efectivo por riesgo operacional                          3.3.19 Autorización sobre información referente a colocación (anexo xi)                          3.3.20 Anulación de operaciones en el mercado electrónico de retiros y rentas del spp-meler                          3.3.21 Aprobación del contrato de administración de riesgos                          3.3.22 Autorización de suspensión de pago a beneficiarios padres                          3.3.23 Autorización de software para estimación de pensiones                          3.3.24 Certificación de regímenes especiales                          3.3.25 Inactivación de solicitud de bono de reconocimiento                          3.3.26 Obtención del certificado de operatividad técnica (cot) del sistema meler                          3.3.27 Solución de controversias en el marco de contratos de renta vitalicia entre el afiliado y la empresa de seguros                          3.3.28 Solución de controversias en el marco del contrato de administración de riesgos de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio entre las afp y empresas de seguros                          3.3.29 Inscripción de fondos para aportes obligatorios y voluntarios      4 LIQUIDACIÓN DE ENTIDADES          4.1 APROBACIÓN DEL PLAN DE REHABILITACIÓN DE EMPRESAS EN LIQUIDACIÓN DE LOS SISTEMAS FINANCIERO Y DE SEGUROS          4.2 AUTORIZACIÓN DE DISOLUCIÓN VOLUNTARIA          4.3 AUTORIZACIÓN PARA CONSTITUIR Y REMOVER CONSEJOS DE ACREEDORES DE LAS EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO Y DE SEGUROS EN LIQUIDACIÓN      5 ATENDER SOLICITUDES DEL PÚBLICO EN GENERAL          5.1 ACCESO A LA INFORMACIÓN QUE POSEE LA SUPERINTENDENCIA.          5.2 ATENCIÓN DE CONSULTAS DE LOS USUARIOS DEL SISTEMA FINANCIERO Y SEGUROS CON RESPECTO A LAS ACTIVIDADES DE LAS EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO Y DE SEGUROS          5.3 ACCESO A LA INFORMACIÓN DE LA CENTRAL DE RIESGOS DE LA SBS          5.4 CONSTANCIA DE ESTADO DE AFILIACIÓN AL SISTEMA PRIVADO DE PENSIONES          5.5 EMISIÓN DE CONSTANCIAS PARA SUPERVISADOS Y COPIAS CERTIFICADAS          5.6 CONSTANCIA DE ESTADO PENSIONARIO DEL SISTEMA PRIVADO DE PENSIONES          5.7 AUTORIZACIÓN PARA LA APLICACIÓN DE METODOLOGÍA DE IDENTIFICACIÓN DEL DETERIORO DE VALOR DE LAS INVERSIONES DE LAS EMPRESAS DE SEGUROS.          5.8 AUTORIZACION PARA LA APLICACIÓN DEL MODELO DE VALOR RAZONABLE PARA LA VALORIZACION DE LAS INVERSIONES EN INMUEBLES DE LAS EMPRESAS DE SEGUROS.      6 REGISTROS A CARGO DE LA SBS          6.1 SISTEMA FINANCIERO                          6.1.1 Inscripción de empresas clasificadoras de riesgo del sistema financiero y de seguros                          6.1.2 Inscripción de peritos valuadores en el registro                          6.1.3 Autorización para renovación de inscripción de peritos valuadores en el el registro                          6.1.4 Registro de fideicomisos en la central de riesgos                          6.1.5 Inscripción en el registro de sociedades de auditoría externa (resae)          6.2 SISTEMA ASEGURADOR                          6.2.1 Inscripción de empresas clasificadoras de riesgo del sistema financiero y de seguros                          6.2.2 Autorización de inscripción de corredores de seguros en el registro de intermediarios y auxiliares de seguros                          6.2.3 Autorización de inscripción de auxiliares de seguros en el registro de intermediarios y auxiliares de seguros                          6.2.4 Autorización de inscripción de corredores de reaseguros del exterior en el registro de intermediarios y auxiliares de seguros                          6.2.5 Autorización de inscripción de empresas de reaseguros del exterior en el registro de intermediarios y auxiliares de seguros                          6.2.6 Registro de fideicomisos en la central de riesgos                          6.2.7 Autorización de inscripción en el registrode asociaciones de fondos regionales o provinciales contra accidentes de tránsito -afocat                          6.2.8 Autorización a las afocat para laadministración directade los excedentes sobreel fondo de solvenciasiempre que este últimosea superior al fondo mínimo                          6.2.9 Inscripción en el registro afocat de los convenios entre afocat regionales entre afocat regionales o provinciales para laampliación de la validez del ámbito de aplicación del cat en territorios continuos                          6.2.10 Rehabilitación de la inscripción suspendida en el registro de intermediarios y auxiliares de seguros                          6.2.11 Solicitud de cancelación o suspensión voluntaria de la inscripción en el registro de intermediarios y auxiliares de seguro                          6.2.12 Autorización para modificar el estatuto social de intermediarios y auxiliares de seguros          6.3 SISTEMA PRIVADO DE PENSIONES                          6.3.1 Inscripción en el registro de instrumentos de inversión extranjeros que pueden ser objeto de inversión por una afp                          6.3.2 Inscripción de promotores de ventas de las afp en el registro                          6.3.4 Inscripción de instituciones de custodia y guarda física de valores en el registro                          6.3.6 Inscripción de médicos y psicólogos consultores en el registro                          6.3.7 Inscripción de procedimientos de mecanismos no centralizados de negociación de valores mobiliarios en el registro                          6.3.8 Inscripción de instituciones colocadoras en el registro                          6.3.9 Inscripción de empresas que prestan servicios de valorización de activos en el registro                          6.3.11 Inscripción de instituciones de custodia extranjera en el registro                          6.3.12 Renovación de inscripción en el registro de los procedimientos relacionados con el sistema privado de pensiones                          6.3.13 Certificación de inscripción en el registro                          6.3.14 Actualización de la información que figura en el registro                          6.3.16 Autorización a las afp para la constitución de los centros de información y atención para la libredesafiliación - ciad                          6.3.17 Inscripción de instrumentos de inversión emitidos bajo la modalidad de oferta privada                          6.3.18 Inscripción de empresas que prestan servicios de red de valor añadido (plataformas electrónicas de negociación)                          6.3.19 Inscripción de instituciones estructuradoras bajo la modalidad de oferta privada                          6.3.20 Inscripción de registro de médicos representantes                          6.3.21 Inscripción de registro de médicos integrantes de comités                          6.3.22 Emisión de certificado de pólizas de seguro de vida y de accidentes personales con cobertura de fallecimiento o muerte accidental – ley n°29355 y d. s. n° 271-2009-ef                          6.3.23 Inscripción de empresas clasificadoras de riesgo del sistema privado de pensiones          6.4 EMPRESAS ESPECIALIZADAS                          6.4.1 Inscripción en el registro de empresas especializadas en servicios de microarchivos(rema)      7 ATENDER SOLICITUDES DE LAS EMPRESAS SUPERVISADAS          7.1 APROBACIÓN DE CLAUSULAS GENERALES          7.2 CONSTANCIA DE IRRECUPERABILIDAD PARA CASTIGO TRIBUTARIO DE CRÉDITOS Y/O CUENTAS POR COBRAR DE EMPRESAS DE OPERACIONES MÚLTIPLES Y EMPRESAS ESPECIALIZADAS          7.3 PRÓRROGA EXCEPCIONAL A LAS EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO Y DE SEGUROS, PARA CUBRIR EL DÉFICIT DE CAPITAL QUE RESULTE DE LA APLICACIÓN DE LO DISPUESTO EN LOS ARTÍCULOS 16º, 17º Y 18º DE LA LEY Nº 26702      8 RECURSOS ADMINISTRATIVOS          8.1 RECURSOS DE RECONSIDERACIÓN Y APELACIÓN DE RESOLUCIONES ADMINISTRATIVAS EMITIDAS POR LA SUPERINTENDENCIA          8.2 RECURSO DE APELACIÓN QUE IMPUGNA LOS ACTOS DICTADOS DURANTE EL DESARROLLO DE LOS PROCESOS DE SELECCIÓN, DESDE LA CONVOCATORIA HASTA ANTES DE LA CELEBRACIÓN DEL CONTRATO ANTE LA ENTIDAD      9 UIF          9.1 SOLICITUD DE DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO A DEDICACIÓN NO EXCLUSIVA PARA AQUELLAS EMPRESAS QUE SE ENCUENTRAN DENTRO DE LOS PARÁMETROS SEÑALADOS EN LOS INCISOS A) AL E) DEL ART. 21º DE LA RESOLUCIÓN SBS Nº 838-2008.          9.2 SOLICITUD DE DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO A DEDICACIÓN NO EXCLUSIVA PARA LAS SUCURSALES DE BANCOS EXTRANJEROS EN EL PERÚ          9.3 SOLICITUD DE DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO PARA EL CASO DE LOS SUJETOS OBLIGADOS COMPRENDIDOS EN LA RESOLUCIÓN SBS Nº 838-2008          9.4 SOLICITUD DE EXCLUSIÓN DE LA OBLIGACIÓN DE CONTAR CON EL REGISTRO DE OPERACIONES PARA LOS SUJETOS OBLIGADOS COMPRENDIDOS DENTRO DE LOS ALCANCES DE LA RESOLUCIÓN SBS Nº 838-2008.          9.5 SOLICITUD DE DESIGNACIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO PARA EL CASO DE LOS SUJETOS OBLIGADOS QUE NO CUENTAN CON ÓRGANO SUPERVISOR PROPIO Y SE ENCUENTRAN SUPERVISADOS POR LA SBS EN MATERIA DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO, A TRAVÉS DE LA UIF-PERÚ.
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