"Año del Buen Servicio al Ciudadano"
                                                                                                                                             UIT=S/.4050 Cambio: S/. 3.270 V: S/. 3.273
 

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   SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES SMV
   Documento: RS 023-2015-SMV/02  Fecha: 14/2/2015 
     1 TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - SMV
         1.1 AGENTES DE INTERMEDIACIÓN
                         1.1.1 Ampliación de facultades del representante del agente.
                         1.1.2 Autorización a sociedades agentes de bolsa para efectuar operaciones en la bolsa de productos.
                         1.1.3 Autorización de funcionamiento del agente.
                         1.1.4 Autorización de organización del agente.
                         1.1.5 Autorización de transferencia de acciones que representen más del 5% del capital social del agente o cualquier otro acto jurídico que involucre el 5% o más del capital social que otorgue a un tercero el ejercicio de los derechos de voto en el agente.
                         1.1.6 Autorización e inscripción del representante del agente.
                         1.1.7 Autorización para administración de cartera a un agente de intermediación.
                         1.1.8 Autorización para intermediar con contratos de futuros, opciones y demás derivados, a un agente de intermediación.
                         1.1.9 Autorización para la modificación de estatutos que realicen los agentes: a) fusión, b) escisión o c) reducción de capital
                         1.1.10 Cambio de organizadores durante la vigencia de autorización de organización del agente.
                         1.1.11 Cancelación de la autorización de funcionamiento a solicitud del agente de intermediación.
                         1.1.12 Cancelación de la autorización de funcionamiento de un agente para participar en la bolsa de productos.
         1.2 ARBITROS
                         1.2.1 Exclusión de los árbitros del registro público del mercado de valores.
                         1.2.2 Inscripción de árbitros en el registro público del mercado de valores.
         1.3 ARCHIVOS ESPECIALIZADOS Y MICROARCHIVOS
                         1.3.1 Autorización a empresa para prestar servicios de archivos especializados a sociedades que se encuentren inscritas en el registro público del mercado de valores.
                         1.3.2 Autorización a empresas e instituciones inscritas en el registro público del mercado de valores, para organizar sus propios microarchivos o contar con servicio externo de microarchivos.
         1.4 BOLSAS DE PRODUCTOS
                         1.4.1 Aprobación y modificación de estatutos propuestos por las bolsas de productos.
                         1.4.2 Aprobación y modificación de modelos o formatos de contratos, o títulos a ser negociados, propuestos por la bolsa de productos.
                         1.4.3 Aprobación y modificación de reglamentos internos de las bolsas de productos.
                         1.4.4 Autorización de funcionamiento de las bolsas de productos.
                         1.4.5 Autorización de organización de las bolsas de productos.
                         1.4.6 Cancelación de autorización de funcionamiento de las bolsas de productos en los casos de disolución por acuerdo de junta general o asamblea de asociados.
                         1.4.7 Cancelación de autorización de funcionamiento de las bolsas de productos por causa diferente a la señalada en el procedimiento 1.4.6.0.
                         1.4.8 Exclusión del registro de los productos por parte de la bolsa de productos.
                         1.4.9 Registro de los productos propuestos por la bolsa de productos.
         1.5 BOLSAS DE VALORES Y MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN DE VALORES
                         1.5.1 Aprobación de la modificación de reglamentos internos de entidades del mecanismo de deuda pública.
                         1.5.2 Aprobación de modificación de estatutos de las bolsas de valores.
                         1.5.3 Aprobación o modificación de reglamentos internos de entidades distintas a las bolsas responsables de los mecanismos centralizados de negociación.
                         1.5.4 Aprobación o modificación de reglamentos internos de las bolsas de valores.
                         1.5.5 Aprobación o modificación de tarifas de las bolsas de valores.
                         1.5.6 Autorización de cambio de titularidad de los valores inscritos en rueda por supuesto comprendido en el art. 11º, numeral 15), de las normas relativas a la negociación fuera de rueda de valores inscritos en bolsa.
                         1.5.7 Autorización de funcionamiento de las bolsas de valores e inscripción en el registro público del mercado de valores.
                         1.5.8 Autorización de funcionamiento de una empresa administradora de un mecanismo centralizado de negociación de deuda pública e instrumentos derivados de estos.
                         1.5.9 Autorización de organización de las bolsas de valores.
                         1.5.10 Autorización de modificación del estatuto social de una empresa administradora de un mecanismo centralizado de negociación de valores de deuda pública e instrumentos derivados de estos por fusión, escisión y reducción de capital social.
                         1.5.11 Autorización de organización de una empresa administradora de un mecanismo centralizado de negociación de deuda pública e instrumentos derivados de estos.
                         1.5.12 Autorización de transferencia de acciones o similares que representen directa o indirectamente el 5% o más del capital social, o cualquier acto de gravamen, fideicomiso, convenios de gestión u otros actos jurídicos que involucren directa o indirectamente el 5% o más del capital social y que otorgue a un tercero el ejercicio de los derechos de voto en una empresa administradora de un mecanismo centralizado de negociación para valores de deuda pública e instrumentos derivados de estos.
                         1.5.13 Inscripción de entidades responsables de mecanismos centralizados de negociación de valores y/o autorización de funcionamiento del mecanismo centralizado de negociación.
         1.6 CÁMARAS DE COMPENSACIÓN
                         1.6.1 Aprobación y modificación de estatutos propuestos por las cámaras de compensación.
                         1.6.2 Aprobación y modificación de reglamento interno de las cámaras de compensación.
                         1.6.3 Autorización de funcionamiento de la cámara de compensación.
                         1.6.4 Autorización de organización de la cámara de compensación.
                         1.6.5 Cancelación de autorización de funcionamiento de la cámara de compensación.
         1.7 CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES
                         1.7.1 Autorización de funcionamiento de la sociedad corredora de productos.
                         1.7.2 Autorización de funcionamiento de los operadores especiales - persona jurídica.
                         1.7.3 Autorización de funcionamiento de los operadores especiales - persona natural.
                         1.7.4 Autorización de modificación del ámbito de operaciones de los corredores de productos y operadores especiales.
                         1.7.5 Autorización de modificaciones estatutarias de los corredores de productos y operadores especiales, personas jurídicas que tengan por objeto fusión, escisión y reducción de su capital social.
                         1.7.6 Autorización de organización de la sociedad corredora de productos.
                         1.7.7 Autorización para actuar como agente corredor de productos.
                         1.7.8 Cancelación de autorización de funcionamiento de los corredores de productos y operadores especiales.
         1.8 EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO
                         1.8.1 Autorización de organización y funcionamiento de las empresas clasificadoras de riesgo.
                         1.8.2 Autorización de otras actividades complementarias a ser realizadas por las empresas clasificadoras de riesgo.
                         1.8.3 Excepción contemplada en el segundo párrafo del artículo 5° del reglamento de empresas clasificadoras de riesgo (tenencia de valores emitidos y otra actividad).
                         1.8.4 Inscripción de la empresa clasificadora de riesgo en el registro público del mercado de valores, si la solicitud de constitución de la misma, es presentada tres (03) meses después de la autorización.
                         1.8.5 Inscripción de la empresa clasificadora de riesgo en el registro público del mercado de valores, para poder iniciar sus actividades.
                         1.8.6 Modificación de la composición accionaria de la empresa clasificadora de riesgo.
                         1.8.7 Modificación de los estatutos de la empresa clasificadora de riesgo.
                         1.8.8 Situaciones que afectan la independencia de la empresa clasificadora o de sus integrantes, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 7° del reglamento de empresas clasificadoras de riesgo.
         1.9 EMPRESAS PROVEEDORAS DE PRECIOS
                         1.9.1 Aprobación de modificaciones a la metodología de valorización de una empresa proveedora de precios.
                         1.9.2 Autorización de funcionamiento de empresa proveedora de precios.
                         1.9.3 Autorización de organización de empresa proveedora de precios.
                         1.9.4 Cancelación de autorización de funcionamiento de empresa proveedora de precios.
                         1.9.5 Modificaciones accionarias y estatutarias de empresa proveedora de precios.
         1.10 ENTIDADES ESTRUCTURADORAS
                         1.10.1 Inscripción en el registro público del mercado de valores para actuar como entidades estructuradoras.
                         1.10.2 Cancelación de la inscripción en el registro público del mercado de valores para actuar como entidades estructuradoras, a solicitud de la propia entidad estructuradora.
         1.11 FONDOS COLECTIVOS
                         1.11.1 Autorización de aumento de capital con variación de la nómina de accionistas de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.2 Autorización de aumento de capital sin variación de la nómina de accionistas de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.3 Autorización de funcionamiento de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.4 Autorización de modificación de estatuto de la empresa administradora de fondos colectivos por causa diferente de fusión, escisión o ampliación del objeto social.
                         1.11.5 Autorización de modificación de estatuto de la empresa administradora de fondos colectivos por : 1. fusión, 2. escisión, o 3. ampliación del objeto social.
                         1.11.6 Autorización de organización de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.7 Autorización de programas de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.8 Autorización de programas dentro del régimen especial de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.9 Autorización de reducción de capital de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.10 Autorización de transferencia de acciones de la empresa administradora de fondos colectivos a nuevos accionistas.
                         1.11.11 Autorización de transferencia de programas a otra empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.12 Cancelación de la autorización de funcionamiento como consecuencia del acuerdo del cambio de objeto social o disolución de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.13 Modificación de modelo de contrato de la empresa administradora de fondos colectivos.
                         1.11.14 Variación de los organizadores durante la vigencia de autorización de organización de una empresa administradora de fondos colectivos.
         1.12 FONDOS DE INVERSIÓN Y CUSTODIOS
                         1.12.1 Actualizaciones al reglamento de participación.
                         1.12.2 Adecuación de un fondo de inversión inscrito bajo régimen simplificado al régimen general.
                         1.12.3 Aprobación de nuevos criterios de actualizaciones al reglamento de participación de un fondo de inversión.
                         1.12.4 Autorización a sociedad administradora de fondos de inversión para realizar actividades complementarias.
                         1.12.5 Autorización de funcionamiento de sociedades administradoras de fondos de inversión.
                         1.12.6 Autorización de fusión o escisión de fondos de inversión.
                         1.12.7 Autorización de modificación de estatutos de la sociedad administradora que tenga por objeto la fusión, escisión u otras formas de reorganización asi como la reducción de capital social.
                         1.12.8 Autorización de organización de sociedad administradora de fondos de inversión por constitución de sociedad.
                         1.12.9 Autorización de organización de sociedad administradora de fondos de inversión por modificación de objeto social de una persona jurídica.
                         1.12.10 Autorización de transferencia de acciones de la sociedad administradora que representen más del 5% de su capital social, así como cualquier acto de gravamen, fideicomiso, convenio de gestión u otros actos jurídicos que involucren directa o indirectamente el 5% o más del capital social y otorgue a un tercero el ejercicio de los derechos de voto en la sociedad administradora.
                         1.12.11 Autorización de transferencia de fondos de inversión.
                         1.12.12 Cambio de organizadores durante la vigencia de autorización de organización de una sociedad administradora de fondos de inversión.
                         1.12.13 Cancelación de la autorización de funcionamiento de la sociedad administradora de fondos de inversión o sociedad administradora de fondos.
                         1.12.14 Inscripción automática de modificaciones al reglamento de participación que no generen derecho de separación.
                         1.12.15 Inscripción de fondos de inversión colocados por oferta privada.
                         1.12.16 Inscripción de fondos de inversión en el registro bajo el régimen general.
                         1.12.17 Inscripción de modificaciones al reglamento de participación de fondos de inversión inscritos bajo el régimen simplificado.
                         1.12.18 Inscripción de modificaciones al reglamento de participación de fondos de inversión que generan derecho de separación.
                         1.12.19 Inscripción en registro de fondos de inversión mediante el régimen simplificado.
         1.13 FONDOS MUTUOS
                         1.13.1 Aprobación de otras actualizaciones a que se refiere el literal h del anexo f del reglamento de fondos mutuos de inversión en valores y sus sociedades administradoras.
                         1.13.2 Autorización de funcionamiento de sociedad administradora de fondos mutuos de inversión en valores.
                         1.13.3 Autorización de fusión de fondos mutuos de inversión en valores.
                         1.13.4 Autorización de modificación de estatutos en casos de fusión o escisión de la sociedad administradora.
                         1.13.5 Autorización de organización de sociedad administradora de fondos mutuos de inversión en valores.
                         1.13.6 Autorización de transferencia de acciones de la sociedad administradora que representen más del 5% de su capital social o cualquier acto de gravamen, fideicomiso u otros actos jurídicos similares que involucren más del 5% del capital social y otorgue a un tercero el ejercicio de los derechos de voto en la sociedad administradora.
                         1.13.7 Autorización de transferencia del fondo mutuo por disolución o revocación de la sociedad administradora.
                         1.13.8 Autorización de transferencia del fondo mutuo por renuncia de la sociedad administradora.
                         1.13.9 Cambio de organizadores durante la vigencia de autorización de organización de una sociedad administradora de fondos mutuos de inversión en valores.
                         1.13.10 Cancelación de la autorización de funcionamiento de la sociedad administradora de fondos mutuos.
                         1.13.11 Inscripción automática de modificaciones dentro de rangos aprobados al prospecto simplificado a que se refiere el art. 57° del reglamento de fondos mutuos de inversión en valores y sus sociedades administradoras.
                         1.13.12 Inscripción de actualizaciones al prospecto simplificado, reglamento de participación o contrato de administración, de acuerdo a la excepción establecida en el art. 56° del reglamento de fondos mutuos de inversión en valores y sus sociedades administradoras.
                         1.13.13 Inscripción de fondo mutuo.
                         1.13.14 Inscripción de modificaciones al contrato de administración, reglamento de participación y/o prospecto simplificado del fondo mutuo.
                         1.13.15 Inscripción del custodio del fondo mutuo en el registro público del mercado de valores.
         1.14 INFORMACIÓN FINANCIERA Y NO FINANCIERA
                         1.14.1 Autorización para presentar estados financieros auditados individuales y/o consolidados anuales, estados financieros intermedios individuales e intermedios consolidados, en un plazo distinto al establecido de manera general, en el caso de emisores cuyos valores se encuentren inscritos en el registro público del mercado de valores y se negocien en un mercado organizado extranjero.
                         1.14.2 Autorización para presentar la memoria anual y/o documento informativo anual, en un plazo distinto al establecido de manera general, en el caso de emisores extranjeros, siempre que sea una empresa listada y se encuentre obligada a presentar esta información en su país de origen.
                         1.14.3 Excepción de certificación de auditor en el territorio nacional cuando el dictamen de los estados financieros emitidos por sociedades de auditoría de emisores extranjeros han sido presentados en un mecanismo centralizado de negociación.
                         1.14.4 Excepción de presentación de estados financieros consolidados a la matriz última extranjera del emisor (subsidiaria) inscrito en el registro público del mercado de valores.
         1.15 INSTITUCIONES DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES
                         1.15.1 Aprobación de modificación de los estatutos de las iclv.
                         1.15.2 Aprobación de nuevas cuentas contables de las iclv.
                         1.15.3 Aprobación de reglamentos internos de las iclv o sus modificaciones.
                         1.15.4 Aprobación de tarifas de las iclv o sus modificaciones.
                         1.15.5 Autorización de funcionamiento de las iclv.
                         1.15.6 Autorización de organización de las instituciones de compensación y liquidación de valores (iclv).
         1.16 OFERTAS PÚBLICAS
                         1.16.1 Aprobación del trámite anticipado de inscripción de certificados de depósito negociables con un plazo no mayor a un año emitidos por empresas del sistema financiero nacional que se encuentren facultadas a captar depósitos del público y que tengan la condición de entidad calificada y registro del prospecto marco.
                         1.16.2 Aprobación del trámite anticipado de inscripción de valores mobiliarios emitidos por empresas en el mercado alternativo de valores - mav y registro del prospecto marco. para: valores representativos de derechos de crédito de empresas que cumplen los requisitos establecidos por el numeral 4.2 del artículo 4º del reglamento del mercado alternativo de valores - mav.
                         1.16.3 Aprobación del trámite anticipado de inscripción de valores mobiliarios y registro del prospecto marco.
                         1.16.4 Aprobación del trámite anticipado de inscripción de valores típicos representativos de derechos de crédito cuyo plazo de vencimiento sea no mayor a un año emitidos por entidades calificadas y registro del prospecto marco.
                         1.16.5 Aprobación del trámite de inscripción de valores típicos a través del sistema e-prospectus - prospectos electrónicos (trámite general y anticipado) en el caso de bonos y registro de prospecto marco.
                         1.16.6 Aprobación del trámite de inscripción de valores típicos a través del sistema e-prospectus - prospectos electrónicos (trámite general y anticipado) en el caso de instrumentos de corto plazo.
                         1.16.7 Inscripción en el registro público del mercado de valores, de valores previamente emitidos por empresas resultantes de fusiones o escisiones de emisores con valores inscritos en el registro público del mercado de valores y que serán negociados en mecanismos centralizados de negociación.
                         1.16.8 Exclusión aplicable a los casos en los cuales los valores han sido cancelados en el marco del reglamento del mercado de inversionistas institucionales.
                         1.16.9 Exclusión aplicable a los casos en los cuales los valores no han sido cancelados en el marco del reglamento del mercado de inversionistas institucionales.
                         1.16.10 Exclusión de valores del mecanismo centralizado de negociación o exclusión de valores inscritos en el registro público del mercado de valores.
                         1.16.11 Exclusión de valores del registro público del mercado de valores, que simultáneamente estén inscritos en un mecanismo centralizado de negociación de valores. para : i. valores nacionales ii. valores extranjeros a solicitud del emisor
                         1.16.12 Exclusión de valores extranjeros del registro público del mercado de valores, que simultáneamente estén inscritos en un mecanismo centralizado de negociación de valores a solicitud de la bolsa o del agente promotor.
                         1.16.13 Exclusión de valores del registro público del mercado de valores y del mecanismo centralizado de negociación en el cual se encuentren inscritos, de empresas en el mercado alternativo de valores - mav (para empresas no corporativas).
                         1.16.14 Formulación de oferta pública de adquisición de valores prevista en la ley del mercado de valores.
                         1.16.15 Formulación de oferta pública de canje de las acciones de inversión.
                         1.16.16 Formulación de oferta pública de compra por exclusión de valores del registro público del mercado de valores.
                         1.16.17 Formulación de oferta pública de canje o redención de las acciones de inversión.
                         1.16.18 Formulación de una oferta pública de intercambio y registro de prospecto informativo.
                         1.16.19 Inscripción de certificados de depósito negociables con un plazo no mayor a un año derivados de un trámite anticipado emitidos por empresas del sistema financiero nacional que se encuentren facultadas a captar depósitos del público y que tengan la condición de entidad calificada y registro del complemento del prospecto marco.
                         1.16.20 Inscripción de las entidades valorizadoras comprendidas en la ley n° 28739.
                         1.16.21 Inscripción de programas de emisión en el marco del reglamento del mercado de inversionistas institucionales y registro de prospecto marco para ofertas registradas ante la smv.
                         1.16.22 Inscripción de programas de emisión en el marco del reglamento del mercado de inversionistas institucionales y registro de prospecto marco para: i. las registradas ante la u.s. securities and exchange commission - sec y la smv, así como las que se registran ante la smv y son formuladas al amparo de la regla 144a y/o la regulación s de la u.s. securities and exchange commission - sec, emitidas bajo la u.s. securities act of 1933. ii. las registradas o reconocidas por la superintendencia financiera de colombia, la superintendencia de valores y seguros de chile y cualquier otra autoridad con la que la smv suscriba un memorando de entendimiento en el marco del mercado integrado latinoamericano (mila).
                         1.16.23 Inscripción de valores en el registro público del mercado de valores que no van a ser inscritos en un mecanismo centralizado de negociación.
                         1.16.24 Inscripción de valores en un mecanismo centralizado de negociación que previamente sean emitidos por oferta pública primaria.
                         1.16.25 Inscripción de valores mobiliarios derivados de programas inscritos en el marco del reglamento del mercado de inversionistas institucionales y registro del complemento del prospecto marco. para: i. ofertas registradas ante la smv. ii. las registradas ante la u.s. securities and exchange commission - sec y la smv, así como las que se registran ante la smv y son formuladas al amparo de la regla 144a y/o la regulación s de la u.s. securities and exchange commission - sec, emitidas bajo la u.s. securities act of 1933. iii. las registradas o reconocidas por la superintendencia financiera de colombia, la superintendencia de valores y seguros de chile y cualquier otra autoridad con la que la smv suscriba un memorando de entendimiento en el marco del mercado integrado latinoamericano (mila).
                         1.16.26 Inscripción de valores mobiliarios derivados de un trámite anticipado y registro del complemento del prospecto marco.
                         1.16.27 Inscripción de valores mobiliarios emitidos por empresas en el mercado alternativo de valores- mav, derivados de un trámite anticipado, y registro del complemento del prospecto marco.
                         1.16.28 Inscripción de valores que no se encuentran en el marco de un programa de emisión a emitirse en el marco del reglamento del mercado de inversionistas institucionales y el registro del prospecto de emisión para ofertas registradas ante la smv.
                         1.16.29 Inscripción de valores que no se encuentran en el marco de un programa de emisión a emitirse en el marco del reglamento del mercado de inversionistas institucionales y el registro del prospecto de emisión para: i. las registradas ante la u.s. securities and exchange commission - sec y la smv, así como las que se registran ante la smv y son formuladas al amparo de la regla 144a y/o la regulación s de la u.s. securities and exchange commission - sec, emitidas bajo la u.s. securities act of 1933. ii. las registradas o reconocidas por la superintendencia financiera de colombia, la superintendencia de valores y seguros de chile y cualquier otra autoridad con la que la smv suscriba un memorando de entendimiento en el marco del mercado integrado latinoamericano (mila).
                         1.16.30 Inscripción de valores típicos de plazo igual o mayor a un año derivados de un trámite anticipado emitidos por una entidad calificada y registro del complemento del prospecto marco.
                         1.16.31 Inscripción de valores típicos representativos de derechos de crédito de plazo no mayor a un año derivados de un trámite anticipado emitidos por una entidad calificada y registro del complemento del prospecto marco.
                         1.16.32 Inscripción en el registro público del mercado de valores, de bonos soberanos u otros valores de naturaleza similar emitidos por los gobiernos de otros países que serán negociados en mecanismos centralizados de negociación.
                         1.16.33 Inscripción en el registro público del mercado de valores, de valores extranjeros que se oferten mediante la regla 144-a o disposición similar y que serán negociados en mecanismos centralizados de negociación.
                         1.16.34 Inscripción en el registro público del mercado de valores, de valores mobiliarios previamente emitidos y que serán negociados en mecanismos centralizados de negociación de empresas en el mercado alternativo de valores - mav.
                         1.16.35 Inscripción en el registro público del mercado de valores, de valores mobiliarios previamente emitidos y que serán negociados en mecanismos centralizados de negociación para: i. valores nacionales ii. valores extranjeros a solicitud del emisor
                         1.16.36 Inscripción en el registro público del mercado de valores, de valores mobiliarios previamente emitidos y que serán negociados en mecanismos centralizados de negociación para valores extranjeros contenidos en la sección ii del anexo n°15 del reglamento de inscripción y exclusión de valores en el registro público del mercado de valores y en la rueda de bolsa.
                         1.16.37 Inscripción en el registro público del mercado de valores, de valores previamente emitidos, promovida por sus titulares y que serán negociados en mecanismos centralizados de negociación.
                         1.16.38 Inscripción en el registro público del mercado de valores, de valores representativos de derechos de un valor inscrito en el registro público del mercado de valores y en un mecanismo centralizado de negociación.
                         1.16.39 Inscripción en un mecanismo centralizado de negociación de certificados de fondos mutuos y fondos de inversión, valores emitidos en fideicomiso de titulización y por sociedades de propósito especial previamente inscritos en el registro público del mercado de valores.
                         1.16.40 Inscripción facultativa en el registro de títulos representativos de obligaciones que han de ser colocados íntegramente en el mercado extranjero por personas jurídicas.
                         1.16.41 Oferta pública de valores a ser efectuada por una empresa junior ii en el marco de lo dispuesto por el artículo 28-a del reglamento del segmento de riesgo de la bolsa de valores de lima.
                         1.16.42 Registro de actualización del prospecto informativo en caso de variaciones fundamentales en las ofertas públicas de valores de empresas en el mercado alternativo de valores - mav.
                         1.16.43 Registro de actualización del prospecto informativo en caso de variaciones fundamentales excepcionales, durante la vigencia de la colocación.
                         1.16.44 Registro de actualización del prospecto informativo en caso de variaciones fundamentales para: i. cambios en las condiciones de la oferta o del programa que puedan implicar una variación en el nivel de riesgo de los valores previamente inscritos de manera tal que puedan modificar la decisión de inversión de un inversionista sensato. ii. respecto de valores representativos de derechos de créditos de entidades calificadas cuyo plazo de vencimiento sea no mayor a un año y tengan la condición de valores típicos.
                         1.16.45 Registro de actualización del prospecto informativo en caso de variaciones fundamentales para certificados de depósito negociables con plazo no mayor a un año a ser emitidos por las empresas de sistema financiero nacional que se encuentren facultadas para captar depósitos del público y que tengan la condición de entidades calificadas.
                         1.16.46 Registro de actualización del prospecto informativo en caso de variaciones no fundamentales excepcionales, durante la vigencia de la colocación.
                         1.16.47 Registro de actualización del prospecto marco presentado dentro de los 30 días calendarios de transcurridos los tres (03) años de vigencia de la inscripción del programa en el rpmv para: i. programas de emisión inscritos bajo el reglamento de oferta pública primaria y de venta de valores mobiliarios. ii. programas de emisión inscritos bajo el reglamento del mercado alternativo de valores. iii. programas de emisión incritos bajo el reglamento del mercado de inversionistas institucionales.
                         1.16.48 Registro de actualización del prospecto marco presentado fuera de los 30 días calendarios de transcurridos los tres (03) años de vigencia de la inscripción del programa en el rpmv para: i. programas de emisión inscritos bajo el reglamento de oferta pública primaria y de venta de valores mobiliarios. ii. programas de emisión inscritos bajo el reglamento del mercado alternativo de valores. iii. programas de emisión incritos bajo el reglamento del mercado de inversionistas institucionales.
                         1.16.49 Registro de prospecto informativo derivado de una oferta pública de venta.
                         1.16.50 Selección de la entidad responsable y encargada de determinar el precio mínimo a ser tomado en cuenta por el ofertante en la oferta pública de adquisición sobre los valores emitidos por el emisor.
                         1.16.51 Trámite de excepción de cumplimiento de disposiciones relacionadas a ofertas públicas.
                         1.16.52 Trámite general de inscripción de valor mobiliario en el caso de una oferta pública primaria de valores emitidos por empresas en el mercado alternativo de valores - mav y registro del prospecto informativo para: valores representativos de derechos de crédito de empresas que cumplen los requisitos establecidos por el numeral 4.2 del artículo 4º del reglamento del mercado alternativo de valores - mav.
                         1.16.53 Trámite general de inscripción de valor mobiliario en caso de una oferta pública primaria y registro del prospecto informativo para certificados de depósitos negociables con plazo no mayor a un año a ser emitidos por las empresas del sistema financiero nacional que se encuentren facultadas a captar depósitos del público y que tengan la condición de entidades calificadas.
                         1.16.54 Trámite general de inscripción de valor mobiliario en caso de una oferta pública primaria y registro del prospecto informativo para: i. inscripción de valores representativos de capital social y representativos de derechos de crédito con plazos mayores a un año. ii. valores representativos de derechos de crédito de entidades calificadas cuyo plazo de vencimiento sea no mayor a un año y tengan la condición de valores típicos. iii. emisores que hayan emitido por oferta pública valores de la misma clase durante los últimos 12 meses siempre que en dicho plazo no hayan sido sancionados por la smv por falta grave o muy grave.
         1.17 PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
                         1.17.1 Aprobación para la designación de oficial de cumplimiento corporativo.
                         1.17.2 Autorización para la modificación del contenido mínimo de los informes semestrales del oficial de cumplimiento.
                         1.17.3 Exclusión de la obligación de designar un oficial de cumplimiento a dedicación exclusiva.
         1.18 RECURSOS ADMINISTRATIVOS
                         1.18.1 Recurso de apelación (*)
                         1.18.2 Recurso de reconsideración (*)
         1.19 REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES
                         1.19.1 Emisión de constancias y certificaciones de inscripción en el registro público del mercado de valores.
         1.20 SERVICIOS DE COPIADO, GRABACIÓN, DIGITALIZACIÓN DOCUMENTAL Y ATENCIÓN DE CONSULTAS
                         1.20.1 Consultas de interpretación presentadas por personas naturales o jurídicas.
                         1.20.2 Consultas presentadas por personas naturales o jurídicas que puedan ser atendidas por la intendencia general de orientación al inversionista.
                         1.20.3 Consultas relativas a la calificación de oferta pública o valores mobiliarios con relación a una transacción con valores.
                         1.20.4 Solicitud de acceso a la información que posea o produzca la smv (en virtud a la ley de transparencia).
                         1.20.5 Solicitud de copia simple o certificada de la documentación e información contenida en expedientes administrativos en trámite.
                         1.20.6 Uso de los servicios del centro de autoservicio avanzado de digitalización documental.
         1.21 SOCIEDADES ANÓNIMAS ABIERTAS
                         1.21.1 Otorgamiento de conformidad para que los órganos sociales de las empresas agrarias azucareras acuerden la emisión de valores o el otorgamiento de derechos de suscripción preferente o adquisición de ellos.
                         1.21.2 Reclamación por denegación de entrega de acciones, dividendos y demás derechos en los casos del régimen general.
                         1.21.3 Reclamación por denegación de entrega de acciones, dividendos y demás derechos en los casos de regímenes simplificado y especial.
         1.22 SOCIEDADES TITULIZADORAS Y SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECIAL
                         1.22.1 Autorización de funcionamiento de sociedad titulizadora.
                         1.22.2 Autorización de modificación de estatutos en casos de fusión o escisión de la sociedad titulizadora.
                         1.22.3 Autorización de organización de sociedad titulizadora.
                         1.22.4 Autorización de transferencia de acciones que representen más del 5% del capital social de la sociedad titulizadora o cualquier otro acto jurídico que involucre el 5% o más del capital social que otorgue a un tercero el ejercicio de los derechos de voto en la sociedad.
                         1.22.5 Cambio de organizadores durante la vigencia de autorización de organización de una sociedad titulizadora.
                         1.22.6 Inscripción de los valores emitidos en virtud del programa inscrito en procesos de titulización a partir de fideicomisos de titulización.
                         1.22.7 Inscripción de programas de emisión de valores en virtud de procesos de titulización a partir de fideicomisos de titulización.
                         1.22.8 Inscripción de sociedades de propósito especial y de valores o programas de emisión de valores, por ellas emitidos.
                         1.22.9 Inscripción de valores emitidos con respaldo en patrimonios fideicometidos en el registro público del mercado de valores.
         1.23 SOLICITUDES DE LOS ADMINISTRADOS
                         1.23.1 Abandono en los procedimientos iniciados a solicitud del administrado.
                         1.23.2 Derecho de petición administrativa de carácter general.
                         1.23.3 Desistimiento de actos y recursos administrativos.
                         1.23.4 Desistimiento del procedimiento o de la pretensión.
                         1.23.5 Queja por defecto de tramitación.
                         1.23.6 Solicitud de aplicación del límite de multas establecido por el art. 352° de la ley del mercado de valores y el art. 7° del decreto ley n° 21907.
         1.24 FONDOS COLECTIVOS (PROCEDIMIENTOS VIGENTES A PARTIR DEL 01 DE ABRIL DE 2015)
                         1.24.1 Aprobación de operaciones de fusión, escisión u otras formas de reorganización, y de reducción de capital (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.2 Autorización de actividades relacionadas (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.3 Autorización de funcionamiento de la empresa administradora de fondos colectivos (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.4 Autorización de modificación de contratos para cambios distintos a los señalados en el anexo 6 que no incidan en las características del programa (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.5 Autorización de modificación de organizadores de la empresa administradora de fondos colectivos, transferencia de acciones (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.6 Autorización de modificación de programas para cambios distintos a los señalados en el anexo 6 (smv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.7 Autorización de organización de la empresa administradora de fondos colectivos (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.8 Autorización de programas especiales (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.9 Autorización de programas y contratos de la empresa administradora de fondos colectivos (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.10 Autorización de transferencia del programa o grupos (rsmv nº 020-2014-smv/01).
                         1.24.11 Cancelación de autorización de funcionamiento (rsmv nº 020-2014-smv/01).

 
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